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骗取15位投资者超25万美元 一交易员被SEC解冻资产

2018-07-16 13:39

   据外媒报道,SEC近期指控一名新泽西居民Niket Shah通过一场“庞氏骗局”欺骗投资者超过25万美元,并对其提出资产冻结。

  据诉讼称,Shah利用Spark Trading Group,LLC欺骗15位投资者向其销售的两个基金投入了数十万美元。期间,Shah通过讲述他作为交易员的成功,以及他如何运用投资者的资金,包括修改财务报表使基金亏损时仍显示盈利等方式获得骗取投资额。此外,Shah还曾向投资者承诺每月支付其投资回报并确保不亏损。

  根据相关诉讼,Shah为了自身利益滥用投资者的资金,并使其遭受重大损失。而当投资者追回他们的钱时,他谎称这些钱被包含SEC在内的政府机构解冻了。

  “讹诈者应用修改的财务报表跟彻头彻尾的谎言诈骗他们的友人和共事,证监会及其工作人员应迅速采取举措。”SEC执法局部副主任梅丽莎霍奇曼表示。

  SEC指控称,Spark Trading跟Shah违反联邦证券法的反敲诈条款。SEC对其下发禁令,冻结资产,并对其所收款项进行会计核算。此前3月12日,法院已对Spark Trading和Shah的资产进行常设性解冻,并命令对其从投资者所收的款项进行会计核算。

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